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建行多措并举强化内控合规管理

信息来源:巴彦淖尔新闻网    点击数:1619    时间:2017-08-21   

  近日,建行巴彦淖尔分行采取多项措施进一步强化内控合规管理工作,通过落细落小落实,为全行业务健康发展保驾护航。

  一是制定了内控合规管理长效机制建设方案。该方案以落实“三个明确”、“四个建立”和“五个纳入”为主要内容。“三个明确”,完善内控合规组织架构。即明确业务条线部门与各级机构主要负责人为内控合规工作第一责任人;明确内控合规管理分管负责人;明确相对固定的内控合规工作人员。要求业务条线部门设立内控合规岗,承担本条线内控合规管理的具体工作;各支行履行合规文化传导、合规制度贯彻落实、实施本机构及所辖网点的合规检查、问题分析和整改等职责,打通合规管理组织体系的“最后一公里”,强化并夯实内控合规管理的“首道屏障”,确保内控合规责任在基层网点落在实处。“四个建立”,提升内控合规管理水平。即建立规章制度定期梳理机制、建立问题库动态管理机制、建立强化条线整改落实机制、建立屡查屡犯责任追究机制。“五个纳入”,增强内控合规管理效果。即将本条线(机构)提高内控合规工作质量效率、减少因经营管理不善导致的问题、减少同类问题多发,纳入条线(机构)工作目标;将条线(机构)审计监管检查发现问题及整改情况纳入工作报告事项,明确相应的管理和报告路线;将整改工作检查、指导与培训纳入条线(机构)业务检查、指导与培训;将分支机构整改完成情况纳入条线部门对下的有关考核体系;将对审计监管检查发现的制度、流程、系统、管理缺陷纳入条线制度、流程、系统、管理优化计划。

  二是制定配合内外部审计监管检查及发现问题整改工作操作流程。该流程对配合审计监管检查及整改的领导机构、部门职责分工、配合及整改工作操作流程、督查与核查和责任追究等进行了进一步明确和规范。《流程》特别规定审计整改的“条线负责制”和责任追究机制,在对问题全面落实整改的同时,各条线部门要结合问题性质和产生问题的原因,对相关人员进行责任认定。该《操作流程》的出台,为实现审计检查发现问题的根源性整改,提高对审计监管检查配合及发现问题整改工作的效率,为全面提升全行整改工作质量提供了制度保障。

  三是将全辖员工在用电脑屏幕保护程序设置为合规文化警示语。让合规理念常在眼前,逐步入心,真正做到“四个不让”,培育“四个品德”。


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